2014年八月

夏季休假带来了足球赛季的开始。每年的这个时候也使体育迷们对缩写“ 美国证券交易委员会”感到困惑。在美国证券交易委员会任职的几年中,我们曾经派遣调查员到南部各州,对著名体育经纪人进行调查期间采访证人。“Tank”

旧金山的联邦大陪审团 被起诉 FedEx Corporation,FedEx Express和FedEx Corporate Services,Inc.(统称为“ FedEx”)在为非法互联网药房分发受控物质和处方药方面发挥了作用。这项18项取代起诉书指控联邦快递(FedEx)与两个互联网药店圈(互联网药店,履行中心,医生)合谋,以无效处方或仅基于客户完成在线调查问卷的方式分发了诸如Ambien和Diazepam之类的受控物质,无需医生检查。政府称联邦快递知道它正在向贩毒者和吸毒者运送毒品,其中一些人服药过量并死亡,还有一些人未成年。如果被定罪,联邦快递可处以最高可达犯罪所得总收益两倍的罚款,据称约为 8.2亿美元。刑事诉讼将有助于回答政府何时可以委托船公司监督互联网贸易中的非法活动。
继续阅读 联邦快递因滥用处方药而被控刑事犯罪

最近的法院文件证实,美国司法部和证券交易委员会正在继续进行平行的刑事民事调查,涉及在国会山进行内幕交易。司法部和证交会特别指出,国会工作人员向游说者提供了有关医疗费用报销率政策的信息,并且游说者将该信息泄露给了私人经纪交易商Height Securities LLC。这项调查已牵涉到44个投资基金,其中包括一些美国最大的对冲基金和资产管理顾问。直到2012年,对内幕交易的刑事和民事处罚是否涵盖了联邦立法者及其工作人员所披露的重大非公开信息,在某种程度上尚不明确。正如证券交易委员会前执法主任罗伯特·库扎米(Robert Khuzami)所承认的那样,将内幕交易法扩展到立法程序并没有“直接的先例”。从理论上讲,有关内部交易法在国会山上的微弱影响的不确定性于2012年4月4日结束,当时国会颁布了《国会知识交易停止法》(“《证券法》”)。 
继续阅读 将华尔街到K街的内幕交易定为刑事犯罪:盘点《股票法》

联邦法规将虚假陈述定为刑事犯罪,《美国法典》第18卷第18 §1001是联邦检察官工具箱中使用最广泛的工具之一。该法规将“故意和故意”定为刑事犯罪。 虚假陈述 给联邦官员,包括执法人员。但是,司法部最近表示,它打算限制法令的某些广度,并同意第1001条的规定,即在证明被告“故意”做出虚假陈述时要求政府承担更高的责任。 。简而言之,司法部现在认为,要根据第1001条成功对被告定罪,被告必须做出虚假陈述,知道这样做是违反联邦法律的。
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