珀金斯·科伊(Perkins Coie)屡获殊荣的白领&调查实践与ABA的全球反腐败委员会合作,发起了一个播客系列,作为“白领简报”博客的扩展。

我们的前五集(如下链接)具有与各种特殊客人的有趣,坦率的对话,其中包括:

  • 美国``年度书''的作者,编辑,剧本作家和出版商戴夫·艾格斯(Dave Eggers)
  • Joel Esquenazi(在备受瞩目的美国诉Esquenazi FCPA案中的被告)
  • Molson Coors的全球道德&合规总监Caroline McMichen
  • 芝加哥美国地方法院法官弗吉尼亚·肯德尔(Virginia Kendall)
  • 科罗拉多大学首席运营官(曾任GC)Patrick O’Rourke
  • 阿瓦诺斯医学副总罗斯曼斯巴赫

请注意,所有剧集均可在 Spotify, Google播客苹果播客。此外,您还可以访问 我们的博客订阅 在收件箱中接收每个新的播客,包括备受期待的Dave Eggers播客。
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一个新的价值200万美元的SBA PPP贷款安全港似乎创造了一个广泛的保护伞,可大大降低不利后果将下雨并使这类公司吸收的风险。珀金斯·科伊(Perkins Coie)律师审查了5月13日的指南,并表示公司将继续从进行PPP“必要性”中受益

当高校管理人员第一次了解其社区内的不当行为,虐待或忽视指控时,尤其是那些涉及机构中心爱的导师或权威人物犯下的不当行为的机构,至关重要的是,机构应通过进行适当规模的调整迅速而周到地做出反应,严格,可靠的调查。此类调查主要集中于确定事实

CFTC在2019年对市场参与者提起了创纪录的执法行动,其中大部分涉及商品欺诈,市场操纵和欺骗。这些行动的结果是,CFTC 报告 它在2019年获得了超过13亿美元的货币制裁和非法所得-比上一财年增长39%。而在今年 ABA衍生物&期货法律委员会冬季会议CFTC和ICE的监管机构警告市场参与者,预计这些欺骗和市场操纵的执法趋势将持续到2020年。

CFTC寻求与市场监管者并行执行,但缺乏协调一致的决议

 CFTC执法部门首席法律顾问Gretchen Lowe表示,保护市场完整性仍然是CFTC的头等大事。她指出,执法特别关注欺骗和市场操纵,以及涉及违规行为的事项,例如注册人的报告义务,监督失败,业务行为标准以及补救措施是否充分。

劳氏还表示,执法部门将继续与国内外市场监管机构(包括SRO和犯罪执法部门)进行“平行的合作执法工作”。 ICE期货美国执法顾问Frances Mendieta强调,ICE与CFTC之间的沟通渠道“非常开放”,并且监管机构在调查过程中可能会彼此共享信息。

然而,尽管监管机构之间存在如此广泛的相互作用,但协调一致的决议或“全球”决议似乎是例外,而不是规则。 Lowe和Mendieta都认为,监管机构各自调查的顺序性可能使协调解决方案变得困难。因此,尽管监管机构似乎渴望彼此进行调查,但解决方案往往间隔数月甚至数年,这可能会使市场参与者陷入牵涉到完全相同行为的旷日持久的执法周期。
继续阅读 CFTC,市场监管机构预测激进的执法趋势,合作的高标准

美国商品期货交易委员会’s(CFTC)掉期交易商部门主管&中间监督(DSIO),以及小组成员和国家期货协会’s(NFA)总法律顾问,在针对中介人的讨论中回答了共同小组成员和听众成员的广泛问题& Advisors at the ABA的衍生物 &期货法律委员会冬季会议 佛罗里达那不勒斯(2020年1月23日至25日)。讨论的主题中主要是关于DSIO和NFA不断发展的对调换经销商监督的方法的观点,尤其是在DSIO紧跟其后 最近发布的指南 首席合规官年度报告中的内容,适用于期货佣金商人,掉期交易商和主要掉期参与者。
继续阅读 DSIO和NFA就不断发展的掉期交易商监督分享观点