在最近的一项决定显示法院如何在婚姻背景下评估内幕交易中,第一巡回上诉法院 肯定的 一位马萨诸塞州房地产投资者,因为他将自己从公司内幕妻子那里学到的信息传递给了他的两个朋友,从而对内幕交易证券欺诈和相关的串谋犯罪定罪。政府关于此案的理论是,被告阿米特·卡诺迪亚(Amit Kanodia)挪用了从其妻子欠他的妻子而获得的重要的非公开信息时,违反了1934年《证券交易法》第10(b)条和第10b-5条。 一种信任和信任的义务,禁止[他]为自己的个人利益秘密使用此类信息。” Kanodia在上诉时辩称,没有足够的证据表明他与妻子之间存在法律上的信任和信任义务,因为他们的婚姻关系不涉及分享信任的历史,方式或惯例。但是,第一巡回法院发现,政府为陪审团提供了充分的证据,以得出结论:卡诺迪亚和他的妻子对他们的婚姻历史以及他们的商业和咨询关系充满信心。  
继续阅读 第一巡回法庭认为配偶对公司内部人员的“信任义务”

上个月,英国严重欺诈办公室(“ SFO”)发布了不具有约束力的内部 指导 扩大其在起诉中公司合作的观点。该指南明显偏离了SFO过去不愿澄清其对寻求合作信贷的公司的期望,同时仍明确表示不会有任何结果。“guaranteed,”即使对于已经提供“full, robust”合作。相反,合作只是“one of many factors”SFO在做出收费决定时将考虑的事项。
继续阅读 英国监管机构为企业合作者设定了高标准

这个系列由最近的内部法律顾问和前联邦检察官撰写,旨在帮助内部法律和合规团队避免可能导致政府积极回应的看似轻微或无关紧要的失误,包括平行的民事和刑事调查。

在第二部分中,作者解释了搜查令的处理方法

第九巡回法庭小组最近在 美国诉奥尔森,确认美国农业部(“ USDA”)农场服务局前阿拉斯加执行董事因涉嫌侵害18岁以下的重罪而被定罪。 §4.具体来说,专家小组认为,前任董事被指控犯有重罪罪名成立,罪名是“隐瞒并没有将其商业伙伴提交的虚假陈述通知当局”,该罪名是针对美国联邦农业部的联邦赠款申请。

在这种情况下,第九巡回法院对政府为证明“重罪侵占”必须证明的知识类型进行了批判性澄清。滥用重罪是最古老的联邦罪行之一,作为1790年《犯罪法》的一部分,最初以“功能相同”的形式颁布。

“重罪罪名”的构成要素

专家小组确认了美国18世纪以来长期存在的联邦规则,即“对重罪进行轻罪”。 §4,“政府必须在合理怀疑范围内证明:‘(1)委托人。 。 。犯下并完成了所称的重罪; (2)被告人对该事实有充分的了解; (三)未通知机关的; (4)他采取了肯定的措施来掩盖校长的罪行。”

但是,专家组还对知识要素进行了进一步的说明。它首次认为:“政府不仅必须证明被告知道所从事的行为满足基本重罪的基本要件,而且还必须证明 被告人知道该行为属于重罪。”
继续阅读 第九巡回赛澄清了重罪的侵害要素

在一项有争议的裁决中,伦敦高​​等法院裁定 保持 外部法律顾问和法务会计师在对外国贿赂指控进行内部调查的过程中创建的采访记录和其他文件不受法律专业特权的保护。虽然上诉程序已经在进行中,但是安德鲁斯法官在5月8日的裁决对于英国严重欺诈办公室(SFO)来说是一个值得关注的胜利,该办公室类似于美国司法部(DOJ)。

SFO正在进行刑事调查,涉及欧亚自然资源公司(ENRC),这是一家在中东和非洲开展业务的跨国矿业集团在英国的分支机构。有时,ENRC似乎与SFO处于合作态势。但在今年早些时候,SFO提交了一份请愿书,以迫使ENRC出示该公司享有特权的文件。伦敦高等法院同意《证券及期货条例》,裁定几乎所有有争议的文件均无特权,应向证券及期货条例披露。
继续阅读 英国法院命令向刑事检察官披露内部调查文件

技术员更换二手智能手机的屏幕

在过去的几年中,司法部一直在推动更新《电子通信隐私法》(ECPA),其中包括对存储在电子设备上的加密信息的更多访问。本周,联邦调查局局长詹姆士·科米(James Comey)再次呼吁进行修改,以使执法部门能够更轻松地访问加密数据,

在一项包含使用现代技术协助事实审理的决定中,第九巡回赛最近 统治 无论是Google Earth卫星图像还是程序生成的数字“tack”用于证明被告人的传闻证据是放置在卫星图像上的GPS坐标的’被捕时的位置。被告帕卡亚诺·利萨拉加·蒂拉多(Paciano Lizarraga-Tirado)被判非法重新进入美国,此前他是被驱逐出境的外国人。他对定罪提出了上诉,称他在被捕时处于美墨边境的墨西哥一侧。在审判中,逮捕的边境巡逻特工之一作证说,她使用手持GPS设备记录了逮捕地点的GPS坐标。 Google Earth卫星图像的展览,描绘了被捕地区并标有数字“tack”逮捕人提供的GPS坐标的数据已作为被告的证据’反对该图像是传闻。除非有例外情况,否则除非有例外情况适用,否则传闻证据-法庭上提供的证据来证明所称事项的真实性-不可作为证据被接受,因为证人最好在宣誓下作证,在事实审理的情况下进行盘问。

继续阅读 第九巡回赛规则,Google Earth图像和位置标记未传闻