公司在评估其《反海外腐败法》(“ FCPA ”)责任时面临的众多挑战之一就是确定潜在的商业伙伴是否构成FCPA的“外国政府官员”。从定义的角度来看,FCPA在这一点上还远不是一个清晰的模型。   看到 U.S.C. 15 §78dd-2(h)(2)(A)。

举例来说,考虑公司必须规避合规性沙洲,以确定向(传统民族)(包括第一民族,梅蒂斯人和因纽特人)提供某些有价值的东西是否(以及何时)施加FCPA责任。当要求美国的公司向与之互动的美洲印第安人部落捐款或为部落中的个人成员提供帮助时,经常会出现这个问题。例如,一个部落的长老可能会要求与该部落做生意的公司雇用某个部落成员,或者向酋长的儿子提供实习机会等。在这种情况下,公司可能会发现自己是通过以下方式的变态透镜来评估预期的交易: FCPA 。

了解定义性挑战

回到基础,FCPA的反贿赂条款将“外国官员”定义为:

外国政府或其任何部门,机构或其工具,国际公共组织的任何官员或雇员,或以官方身份代表或代表任何此类政府或部门,机构或组织的人员工具,或代表或代表任何此类国际公共组织。 U.S.C. 15 §78dd-2(h)(2)(A)。

美洲印第安人部落符合这个定义吗?尽管在美国境外对此分析的指导很少(请参阅此 有用的文章 由我的同事在这个问题上得出的结论),即使美洲印第安人部落在美国拥有备受争议的``主权地位'',在美洲印第安人部落中的人数甚至更少。这既令人惊讶又令人担忧。
继续阅读 《反海外腐败法》下的美洲印第安人部落和“外国官员”

上个月,在国际律师协会第22届年度跨国犯罪会议上,来自世界各地的律师来到布宜诺斯艾利斯,与刑事司法和反腐败专家进行探戈。  会议的要点包括阿根廷政府杰出人士的讲话,包括司法和人权部长,金融信息股总裁和最高法院院长。这些官员的评论集中在阿根廷的刑事司法改革,监管机构和司法机构在建立和激发对法治的信心方面的作用,并希望这些努力将改善阿根廷在全球反贪污腐败斗争中的声誉。

小组成员和与会人员还讨论了全球范围内的类似工作,跨境合作以及在代表接受国际反腐败调查或执法行动的客户时要考虑的附带问题。值得注意的是有关以下方面的讨论:

侦查和惩治腐败的进化机制  

  1. 越来越多地使用洗钱法规和行政救济。

尽管全球大多数反腐败法律都将 付款 贿赂政府官员, 收据 诸如《美国反海外腐败法》(“ FCPA ”)之类的法律显然没有提供任何贿赂(被动贿赂)。结果,受贿者传统上逃脱了FCPA责任。但是,小组成员指出,近年来,反洗钱起诉和针对从腐败交易中获利的民事行政诉讼有所增加,而这些交易原本是传统的反贿赂范式无法实现的。使用洗钱法,美国检察官得以起诉 委内瑞拉国有能源公司工作的官员委内瑞拉国家石油公司(Petroleos de Venezuela,S.A.)受贿 几位美国高管(根据FCPA受到起诉).

小组成员指出,仅在2018年,全球就反洗钱罚款超过20亿欧元,称尚未因洗钱问题而受到处罚的银行是“例外,而不是规范”。另一个新规范是将上游犯罪(即产生非法收益的行为)与这些收益实际上是“洗钱”的指控脱钩,从而允许检察官故意提起诉讼。 洗钱过失案件。小组成员还警告说,根据客户付款的来源,律师比以往任何时候都成为过失洗钱者的目标。
继续阅读 跨国犯罪大会的要点:扩大反腐败执法&跨境合作

美国诉霍斯金斯案,902 F.3d 69(2d Cir.2018) 第二巡回法院认为,除非政府能够确定某人作为其中一类人的代理人,否则非居民外国人不应对协助和教be或串谋违反FCPA承担刑事责任。主要。

背景

美国司法部 带电 劳伦斯·霍斯金斯(Lawrence 霍斯金斯 ),英国国民,前阿尔斯通(Alstom UK)高管,常驻巴黎,涉嫌违反FCPA和洗钱规定。政府称,霍斯金斯已经批准了向顾问的付款,这些顾问被转给了印尼官员,以与一家国有电力公司签订一份价值1.18亿美元的基础设施合同。霍斯金斯一家从未在美国露面,但他给自己身在美国的所谓的阴谋家打电话并发了电子邮件,霍斯金斯授权阿尔斯通公司向顾问付款,其中一名顾问有马里兰州的银行账户。

霍斯金斯(Hoskins)撤消指控间接违反FCPA的指控,即他协助,教or或密谋违反FCPA的指控,称他不属于FCPA规定的责任范围狭窄的人群:美国公司,公民,以及他们的雇员和代理商,以及在美国土地上行事的外国人。下级法院 同意 与霍斯金斯(Hoskins)一起,驳回了伯爵一世的起诉书。在上诉中,第二巡回法院的问题是,霍斯金斯是否可以被指控为所谓的FCPA违法行为的阴谋者或帮凶,尽管他不属于应负主要责任的人类别。第二巡回法院的结论是,该规约的案文,结合其立法历史和对域外管辖权的推定,得出以下结论:在国外行事且与应承担主要FCPA责任的一类人没有直接联系的外国国民不承担责任,因为同谋或阴谋者。

霍斯金斯州的代理责任

霍斯金斯 对于无法被指控为委托人的个人或实体的FCPA起诉产生了一些不确定性。该决定为仅根据与美国公司的业务联系而受DOJ或SEC起诉的公司提供了更强大的司法管辖权辩护。根据第二巡回法院的意见,将这些实体纳入责任范围不仅要进行串谋或协助。

调查人员也可能会更加重视开发主要违规者与实体之间的代理关系的证据,否则这些实体将无法获得 霍斯金斯 。确实,法院在 霍斯金斯 认为政府可以出示代理证据,并要求霍斯金斯(Hoskins)成为阿尔斯通(Alstom S.A.)在美国的子公司的代理人。检察官还可以尝试扩大《反海外腐败法》规定的代理的传统定义,特别是因为代理理论已成为联系现在无法联系的被告的重要纽带。
继续阅读 重新审视《反海外腐败法》之后的代理责任

证券交易委员会(“ 美国证券交易委员会 ”)于2018年12月26日宣布 解决 与通信技术公司Polycom,Inc.(以下简称“ Polycom”或“公司”)就贿赂中国政府官员的计划违反《反海外腐败法》(“ FCPA ”)的账簿和记录以及内部会计控制规定。根据和解协议,Polycom同意向证交会支付约1250万美元的销毁和判决前利息,以及380万美元的民事罚款。 Polycom的和解说明了由于依赖第三方代理商(例如分销商)而可能产生的责任,但是,正如下面探讨的那样,这也为SEC错失了为希望避免类似结果的公司提供一些明确指导的机会。
继续阅读 美国证券交易委员会 的Polycom FCPA 解决方案未解决的问题

上个月,一位哥伦比亚特区联邦法官 下令 司法部移交被提名来监督十五家被发现违反《反海外腐败法》(FCPA)的公司的公司合规计划的监督员的姓名。尽管认识到这些人“ 最小化 法院以匿名方式保护他们的隐私”,法院发现,任何这样的隐私权都被公众了解其身份的兴趣所抵消。

2015年4月,记者迪伦·托卡(Dylan Tokar)提出了FOIA要求,以寻求与司法部和15名公司被告之间的FCPA和解协议中的公司合规监控器的审查和选择有关的记录。 Tokar,贸易出版物的记者 公正反腐败,希望这些记录能为监控器选择流程提供启示,包括司法部是否一直遵守其2008年制定的监控器选择指南 莫福德备忘录。该备忘录确立了一些原则,以避免潜在的和实际的利益冲突,并解决了裙带关系的问题,该备忘录规定了在可行的情况下考虑“至少三名合格的监督候选人”。因此,托卡要求15名案件的三名监选候选人及其关联公司的名称。

18个多月后,司法部据称向Tokar提供了一张桌子,以回应他的要求,但删除了被提名但未被选中的监察候选人的姓名,以及在某些情况下的关联公司的名称。司法部断言这些修改是必要的,并且在 信息自由法 豁免67(C),从而免于披露某些信息,这些信息将构成“对个人隐私的无理侵犯”。

双方交叉请求简易判决后,法院得出结论认为该修改不当,并命令司法部释放候选人姓名。它发现,尽管司法部已经表现出足够的隐私利益,可以根据豁免6和7(C)进行保护,因为“有可能这些人宁愿从公众的角度考虑并最终拒绝[]选择,”公众对信息披露的兴趣远远超过了这些利益。法院同意托卡(Tokar)的看法,即在不透露候选人姓名的情况下,“很难(如果不是不可能的话)知道被调查的政府或公司实体是否正在以损害目标的方式利用selection选程序。 DPA”和《 Morford备忘录》中所述的原则。
继续阅读 监视监视器:DOJ已下令披露监视器选择信息

随着网络安全问题的转移,越来越多的公司通过阻止软件和其他措施来遏制员工使用外部电子邮件帐户和其他网站,美国司法部 最近发布的FCPA企业执行政策 -现在 纳入《美国律师手册》“明确指出,在FCPA案件中要求司法部提供全面合作信用的公司必须确保禁止员工“使用产生但不能适当保留业务记录或通讯的软件”,以及其他业务记录保留措施。即使不考虑监管“旧”技术的困难,例如员工拥有的设备上的个人电子邮件帐户和文本消息传递,新的电子消息传递平台的不断发展和出现无疑也将为寻求满足司法部期望的公司带来重大挑战。
继续阅读 司法部的《反海外腐败法》(FCPA)政策使公司就电子通信发出通知

司法部最近采取了进一步措施,通过宣布基于18个月的新FCPA执法政策,鼓励企业就FCPA违规行为进行自我披露。 FCPA 试点计划。司法部副部长罗森斯坦表示,司法部的试点计划被证明是成功的-FCPA部门在试点实施的18个月内收到了30多项自愿披露,相比之下,前18个月只有18项自愿披露。新的 执法政策 包含许多与试点计划相同的激励措施,并有一些额外的好处可以使希望避免FCPA巨额罚款的公司受益。

偏度的推定。 在试点计划提供的合作信用基础上,并且在不加重后果的情况下,如果公司有以下情况,司法部将假定司法部将通过拒绝方式解决此案:1)自愿自行披露; 2)充分配合; 3)及时适当的补救。执法政策描述了美国司法部对这些要求中的每一项的期望,其中许多要求跟踪试点计划。例如,对合规计划的评估将根据企业的规模和资源而有所不同,其中包括建立合规文化等因素;将足够的资源用于合规活动;并确保经验丰富的合规人员可以适当访问管理层和董事会。
继续阅读 司法部强调了新的FCPA执法政策下的披露激励措施

在一项有争议的裁决中,伦敦高​​等法院裁定 保持 外部法律顾问和法务会计师在对外国贿赂指控进行内部调查的过程中创建的采访记录和其他文件不受法律专业特权的保护。虽然上诉程序已经在进行中,但是安德鲁斯法官在5月8日的裁决对于英国严重欺诈办公室(SFO)来说是一个值得关注的胜利,该办公室类似于美国司法部(DOJ)。

SFO正在进行刑事调查,涉及欧亚自然资源公司(ENRC),这是一家在中东和非洲开展业务的跨国矿业集团在英国的分支机构。有时,ENRC似乎与SFO处于合作态势。但在今年早些时候,SFO提交了一份请愿书,以迫使ENRC出示该公司享有特权的文件。伦敦高等法院同意《证券及期货条例》,裁定几乎所有有争议的文件均无特权,应向证券及期货条例披露。
继续阅读 英国法院命令向刑事检察官披露内部调查文件